财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。A、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 B、未负有数额较大到期未清偿的债务 C、最近24个月未因...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
选项 A、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 B、未负有数额较大到期未清偿的债务 C、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D、最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案 D
解析 财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规 范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

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