证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业( )个月。A.3～12 B.3～6 C.1...
相关内容：证券,协会,调查,检查,情节,个月,C.1...
- 证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与...
- 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 Ⅰ．...
- 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ．证券业...
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以1万元以上...
- 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受...
- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ．抽样调查 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．全面检查A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ...
- 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ．《证券公司内部控制指引》 ...
- 证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ．其他证券公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．中国证券业协会A.Ⅰ．Ⅱ． B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．...
- 在证券自营业务中，不得()。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ．以他人名义开立自营账户 Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ．...
- 下列选项中，属于账户管理内容的有()。 Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销 Ⅲ．账户信息比对与报送 Ⅳ．合格账户、休眠账...
猜你喜欢
- 下列关于国家助学贷款催收的说法，错误的是（ ）。A.各经办银行应建立详细的还贷监测系统 B.各经办银行要加强日常还贷催收工作，做好催收记录，确认借款人...
- 抗生素中最早运用于临床的是A．磺胺药B．土霉素C．氯霉素D．青霉素E．四环素
- 下列选项中，属于公开信息来源的是（ ）。A.商业计划书 B.竞争对手分析报告 C.数据服务机构在网站发布的信息 D.第三方专项调研报告
- 脑炎与脑膜脑炎脑脊液可见A．压力增高B．中性粒细胞为主C．淋巴细胞为主D．蛋白质轻中度增高E．糖和氯化物一般正常
- 下列有关股份有限公司股份转让的表述，符合我国《公司法》规定的有()。A:公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B:公司任何情况下都不得收购本公司股票 ...
- 甲公司申请出票银行（丁银行）签发一张银行汇票，出票日期为2014年2月5日，金额为50万元，收款人为乙银行。甲公司交给乙银行时填写实际结算金额为45万元。...
- 建立专门的分销渠道进行房地产产品销售的好处不包括（ ）。A.提高了销售的专业知识和技能 B.减少了潜在消费者搜寻产品的次数，提高了形成交易的效率 C...
- 大面积烧伤患者，休克期防止应激性溃疡发生最关键的措施(?)A．禁食B．积极有效的液体复苏C．早期应用胃肠动力药物D．预防性应用止血药E．检...
- 下述骨折囱定治疗的观念中错误的是A．常用的固定方法有内固定和外固定两种B．外固定有夹板固定、石膏固定、持续牵引固定及外展架、外固定器等C．内固定包...
- A．红细胞膜异常B．红细胞G6PD缺陷C．红细胞PK酶缺陷D．血红蛋白肽链合成异常E．血红蛋白结构异常阵发性睡眠性血红蛋白尿症可出现
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0464秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次