财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是( )。A.监管谈话 B.出具警...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是( )。
选项 A.监管谈话 B.出具警示函 C.撤销资格 D.责令改正
答案 C
解析 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定:财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

相关内容:财务顾问,内部控制,机制,管理制度,调查,制度,相关,业务,规则,缺陷,中国,措施,监管,谈话

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0802秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次