证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 ①自愿；②平等；③诚实信用；④公平。A...
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- 下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.劳务
- 证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C...
- 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）A.混合管理 B.相互独立、分别管理 C...
- 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A. 责令整改 B. 追究刑事责任 C. 出...
- 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A. 董事会 B. 总经理办公会 C. 股东大会红 D. 监事会
- 下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B. 证券公司的向社会公开披露...
- 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构
- 证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。A.8% B.10% C.50% D.6%
- 集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会
- 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 Ⅰ．客观公正 Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．平等 ...
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