证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 ①集合资产管理计划说明书;②资产托管协议;③合规总监的合规审查意见;④风险揭示书。A...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 ①集合资产管理计划说明书;②资产托管协议;③合规总监的合规审查意见;④风险揭示书。
选项 A.①②④ B.①②③④ C.②③ D.①③④
答案 B
解析 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第18条规定:证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。
发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0555秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次