( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管...
相关内容：主管,人员,责任人员,诚信,法律,行政法规,证券发行与承销管理办法,中国,情节,轻重,监管
- 证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容 Ⅰ.参与决策的人员 Ⅱ.决策流程 Ⅲ.表决机制...
- 一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过() 方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行...
- 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票...
- 下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。A.该罪主观方面包括故意和过失 B.保险公司从业人员可以构成该罪主体 C.主观方面不知道是未公开信息而加...
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措...
- 在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会
- 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A. 责令整改 B. 追究刑事责任 C. 出...
- 下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B. 证券公司的向社会公开披露...
- 参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A. 3 B. 5 C. 2 D. 1
- 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构
猜你喜欢
- 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）...
- 运用收益法评估合并对价分摊中的无形资产，常用的具体方法包括（ ）。A. 增量收益折现法 B. 节省许可费折现法 C. 净资产折现法 D. 重置...
- 槲寄生的原植物科名是A.豆科B.桑寄生科C.列当科D.小檗科E.兰科
- 一女性患者56岁，洗澡时无意发现一颈部肿物来就诊，诉曾有过腹泻，心慌，抽搐等症状，但未在意，查：见其脸面潮红，实验室检查其血钙较低，则该患者可能患有 ( ...
- 1998年民建中央向当年全国政协会议提交了后来被称为“政协一号提案”的（ ）对于促进社会各界对创业投资的关注和重视，起到了积极作用。A、《关于加快发展我国...
- 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展...
- 用于对洋地黄治疗无效的顽固性充血性心力衰竭，长期使用可增加死亡率的磷酸二酯酶Ⅲ抑制剂是A.多巴胺 B.去乙酰毛花苷 C.维拉帕米 D.米力农 E....
- 南沙参的别名是A.紫河车 B.草河车 C.空沙参? D.东沙参 E.潞党参
- 胃X线钡餐双重对比造影检查()A．可作出定性、定量诊断B．只作出定性诊断C．只作出定量诊断D．不能作出定性、定量诊断E．不是胃癌的早期诊断手段
- 客户信息管理是以潜在客户的（ ）为中心。(2009年真题)A.需求信息 B.心理信息 C.个人信息 D.行为信息 E.价值信息
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0681秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次