证券公司融资、融券的对象不包括（ ）的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月 Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管 Ⅲ．证券公司的股东、关联人 Ⅳ．...
相关内容：证券公司,融资,对象,客户,证券交易,9个月,交易,结算,资金,第三方,股东,关联
- 所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指()。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场
- 企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资
- 金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 ...
- 将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是()。A.交易工具 B.金融资产到期期限 C.交割方式 D.金融资产的种类
- 间接融资的特点有()。 ①间接性 ②融资的相对集中性 ③融资信誉有较大的差异性 ④可逆性A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
- 按照组织方式，可以将金融市场划分为()和()。A.债券市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.交易所市场；场外交易市场
- 证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以...
- 证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容 Ⅰ.参与决策的人员 Ⅱ.决策流程 Ⅲ.表决机制...
- 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括()等 Ⅰ.提案和表决 Ⅱ.参...
- 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司A...
猜你喜欢
- 下列何种药物可引起高泌乳素血症和溢乳()A．氯丙嗪B．甲氧氯普胺(胃复安)C．雌激素D．甲基多巴E．组胺
- 不属于喉软骨的是：A．会厌软骨B．大翼软骨C．环状软骨D．甲状软骨E．小角状软骨
- 四分位数是将量表分成四等份，相当于百分等级的（ ）、（ ）和（ ） 对应的三个百分数分成的四段。 (A) 25%、50%、75% (B) 5%、65%、...
- 环境质量参数包括常规参数和( )。A:数学参数 B:敏感度参数 C:特征参数 D:物理参数
- 下列（ ）不属于建设工程项目总进度目标论证的工作步骤。A、 调查研究和收集资料B、 编制各层进度计划C、 进度计划系统的结构分析D、 组织结构分析
- A．"对有疾厄来求救者，不得问其贵贱贫富，长幼妍媸，怨亲善友，华夷愚智，普同一等……"的作者是B．"凡我所见所闻，无论有无业务关系，我认为应守秘...
- 客户办理账户挂失或补办手续，（）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。A、经办人和复核员B、申请人和经办...
- 具缩小咽峡作用的肌是A．腭帆提肌B．腭帆张肌C．腭舌肌D．腭咽肌E．腭垂肌
- 肾上腺素不能口服的原因是（ ）A.首关效应明显 B.达不到有效血浓度 C.易被消化液分解 D.化学性质不稳定 E.在肝脏快速分解
- 骨盐的最主要成分是（ ）A.磷酸钙盐 B.羟磷灰石 C.碳酸钙 D.蛋白质结合钙 E.有机钙
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1064秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次