机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（ ）。A、由协会责令改正 B、拒不改正的，给予纪律处分 C、情节严重的，由中国...
相关内容：机构,证券业,证书,人员,对外,证券,业务,说法,错误,协会,情节,由中国
- 关于股权类期货，下列说法中正确的有()。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生...
- 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。A.基本账户；一...
- 在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销 B.基金的会计核算 C.基金的投资管理 ...
- 基金的主要当事人有()。 ①监管机构 ②基金投资者 ③基金管理人 ④基金托管人A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
- 《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
- 证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同A....
- 证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金 B.契约型基金；公司型基金 C.股权投资基金；风险投资基金 D.主动型...
- 以下()是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③ B.②③④ ...
- 按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制...
- 按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为()等。 ①股票基金 ②债券基金 ③混合型基金 ④货币市场基金A.①②③ B.②③④ C.①②④ ...
猜你喜欢
- 根据税收法律制度的规定，下列各项中不属于契税纳税人的有（）。A.向养老院捐赠房产的李某B.承租住房的刘某C.购买商品房的张某D.出售商铺的林某
- 某水轮机型号为HL 220-LJ-200，其中200表示()。A、转轮标称直径 B、转轮型号 C、主轴型号 D、工作水头
- 根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期 B.基金规模C.法律形式 D.投资理念
- 下列黄酮类化合物中，共轭链最短的是A:查耳酮B:二氢黄酮C:黄酮醇D:黄酮E:花青素
- 下列各项中，符合资产会计要素定义的是（ ）。A、计划购买的原材料B、待处理财产损失C、委托加工物资D、预收款项
- ①秋雨之后大地的色彩是三分橙黄，七分枯绿 ②秋雨打在棉桃上，棉絮会平添几丝银白 ③秋天的雨丝儿、雨珠儿、雨帘儿，常较春雨绵密悠长 ④秋雨...
- 患者外阴痒1周，查阴道黏膜覆以膜状物，擦除后露出红肿黏膜面。正确的处理应是A.局部用氢化可的松软膏 B.阴道内放置达克宁栓 C.阴道内放置甲硝唑片 ...
- 下列关于税收保全与税收强制措施的哪些表述是错误的？A:税收保全与税收强制措施适用于所有逃避纳税义务的纳税人 B:税收强制措施不包括从纳税人的存款中扣缴税...
- 下列属于事中管理阶段风险等级的有()。A:低级B:正常C:关注D:可疑E:损失
- 专业监理工程师应在约定的时间内，对施工单位所报资料的()进行审查。A、外部性 B、内部性 C、完整性 D、真实性 E、有效性
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1017秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次