下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;②营销人员不得经...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;④风险监控人员不得承担客户资金托管业务。
选项 A.①② B.①③ C.②④ D.①②③
答案 D
解析 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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