证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B、最近24个月内因执业行为违...
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- 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A:1 B:2 C:3 D:5
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- 取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A:2 B:4 C:3 D:5
- 金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A:银行及非银行金融机构 B:大型国企 C:上市公司 D:地方政府
- 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A:产品分级 B:产品规模 C:客户...
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