对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A、独立董事 B、董事会秘书 C、董事会执行委员会 D、合规负责人

查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（ ）个工作日内出具诚信报告。A、2 B、5 C、10 D、15

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）。A、6个月 ...

下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。A.客户信用资金台账 B.融券专用证券账户 C.客户信用证券账户 D.客户信用资金账户

下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成的说法，正确的为( )。 ①犯罪主体是一般主体，也即单位；②犯罪主观方面是故意；③犯罪客体是国家金融管理秩序；④犯罪客观...

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有( )。 ①年检申请报告；②年度业务报告；③年度财务会计报表；④经注册会计师审计的财务会计报表。A.①...

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。 ①薪酬与提...

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 ①采用询价方式定价但未参与初步询价；②未在规...

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ①谨慎；②诚实；③勤勉尽责；④稳健。...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...