中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求 说法正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求 说法正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定 Ⅱ.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象 Ⅲ.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
选项 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ
答案 C
解析 Ⅱ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报舌的发布对象,不得将证券研究报舌的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象;Ⅲ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况,证券市场变动情况表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,掲示投资风险,引导理性投资。 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾 问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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