证券服务机构制作、出具的文件有( )，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.虚假记载 Ⅱ.误...

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明( )。 Ⅰ.机构名称 Ⅱ.机构地址 Ⅲ.联系人电话和性别 Ⅳ.联系人...

在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户( )，由客户自主选择是否签约。 Ⅰ.服务...

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。 Ⅰ.严禁接受客户的全权委托，但可接受经客户授权的非全权委托 Ⅱ.不得代理客户办理提款， 但能代理撤消指...

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证...

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是( )。 Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 Ⅱ.严禁相互低毁...

下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等...

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ.从我国证券公司的...

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...