证券经营机构有下列()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。A:由上市公司或其关联公司...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券经营机构有下列()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

选项 A:由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 B:由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 C:以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 D:从事或参与内幕交易和操纵行为

答案 A

解析证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

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证券经营机构有下列()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。A:由上市公司或其关联公司...

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