证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．独立 Ⅱ．审慎 Ⅲ．客观 Ⅳ．公平...
相关内容：证券公司,证券投资,咨询机构,证券,研究报告,原则,管理,研究,质量,专业服务,水平,客观
- 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所A:Ⅰ.ⅡB:Ⅰ.ⅣC:Ⅱ.ⅢD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。A:责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B:...
- 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A:民事赔偿B:刑事C:行政...
- 《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A:1倍以上5倍以下B:1倍以上3倍以下C:3倍以...
- 资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。A、证券公司名称—集合资产管理计划名称—资产托管机构名称 ...
猜你喜欢
- 肠易激综合征的主要病理生理学基础A.幽门螺杆菌感染B. 上胃肠道动力障碍C.应激因素D.胃肠动力学异常和内脏感觉异常E.精神因素
- 极光是高纬度地区高空出现的一种发光现象。
- 茶曲剂易A.虫蛀 B.霉变 C.挥发 D.酸败 E.沉淀
- 控制的分类中，是按照管理者控制和改进工作的不同方式进行分类的是A.前馈控制和资金控制 B.间接控制和直接控制 C.同期控制和定期控制 D.实施控制和...
- 常用的市场风险限额包括()A:头寸限额 B:风险价值限额 C:止损限额 D:敏感度限额 E:发行人限额
- 共用题干 某国的出口商品主要为电子产品和化学纤维，而主要进口物资为粮食和机械。在某十年间，由于该国国内粮食持续高产丰收，粮食进口量逐年减少，而同期国际服...
- 下列情况中，腹膜刺激怔最轻的是A.消化道穿孔 B.脾破裂 C.急性胆囊炎 D.急性重症胰腺炎
- 某企业2014年至2019年历年产销量和资金变化情况如表所示，数据已经整理，见下表。2020年预计销售量为1500万件要求： （1）采用回归...
- 采用加权平均法预测销售量时，权数的取法应当遵循“近小远大”的原则。
- 肺界的叩诊应开始于A．肺前界B．肺下界C．双侧肺野D．肺尖E．肺移动度
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0664秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次