证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
选项 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定,证券公司制定的投资者适当性 制度至少包括以下内容:(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融 服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当 性制度的保障措施。

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