证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和 其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.行政拘留 B.撤销任职资格...
相关内容：证券公司,代理,买卖,自公,证券,主管,人员,责任人员,处罚,措施,行政,资格
- 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。A:...
- 关于公司设立登记程序，下列说法错误的是()。Ⅰ.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请Ⅱ.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的...
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。A:半年 B:1年 C:2年 D:3年
- 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以（ ）的罚款。A:3万元以上20万元以下 B:3万...
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A:信息隔离制度 B:业务隔离制度 C:...
猜你喜欢
- 根据案例材料，回答题 以下是某求助者与咨询师的谈话，请据此回答问题： 心理咨询师：你最近有什么烦心的事情吗?想和我交流一下吗?我是一个职业的心理咨...
- 项目所需主要材料、大宗材料，项目经理部应编制材料需要量计划，由( )订货或采购。A、 项目经理部B、 项目物资部门C、 项目采购工程师D、...
- 投资者可以运用移动平均线和价位的关系来对期货价格走势作出判断和预测。下列说法中正确的有（ ）。A.当价位在移动平均线之下运动，突然暴跌，但距离移动平均线非...
- 对企业的管理业务进行总体设计，确定企业的各项管理职能及其结构，这称为()。A:联系方式的设计B:管理规范的设计C:职能设计D:运行制度的设计
- 根据劳动合同法规定，除特殊行业外，劳动者需达到一定的年龄才可以订立劳动合同。该年龄为（ ）。A、13周岁 B、15周岁 C、16周岁 D、18周岁
- 阴虚发热证的治则是A.治热以寒B.治寒以热C.阳病治阴D.阴病治阳E.热因热用
- 企业在职工提供了服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
- UGC、UGU可编码半肤氨酸属于密码的A摆动性 B通用性 C连续性 D简并性 E特异性
- 亚述学
- 关于肺动脉测量的叙述，错误的是A．肺动脉段基线长度平均(4.88±0.72)cmB．肺动脉主干横径平均(3.86±0.53)cmC．肺动脉段凸出度...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0654秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次