证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( ) 的罚款。A: 10万元以上50万元以下 B: 20万元以上50万元以下 ...
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- 合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A:董事会B:监事会C:董事会执行委员会D:股东大会
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A:1B:2C:3D:5
- 证券账户管理包括()。Ⅰ证券账户的开立Ⅱ证券账户挂失补办Ⅲ证券账户合并Ⅳ非交易过户A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅰ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的...
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