证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为, 应当给予的处罚有( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为, 应当给予的处罚有( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案 A
解析 证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托, 或者客户证券不足而接受其卖买委托的,依照《证券法》第205条的规定处罚, 即没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格 .并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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