证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况A: Ⅱ. Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ...
相关内容：证券公司,业务范围,需要,财务,状况,内部控制,制度,人力资源
- 证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明()。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包...
- 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（ ）。Ⅰ.处以3万元以上10万...
- 下列关于询价制度的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上...
- 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人A:Ⅰ.ⅡB:Ⅱ.Ⅲ ...
- 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。A:证券公司营业部B:证券公司总部C:证券交易所营业部D:证券交易所总部
猜你喜欢
- 肘关节屈曲的拮抗肌是A．肱二头肌B．肱三头肌C．肱肌D．肱桡肌E．喙肱肌
- 胆热犯胃型呕吐物的性状及气味是A:苦水、黄水 B:酸水、绿水 C:浊痰涎沫 D:清水 E:酸腐量多，气味难闻
- 关于钢筋加工的说法，正确的是（ ）。A、不得采用冷拉调直 B、不得采用喷砂除锈 C、不得反复弯折 D、不得采用手动液压切断下料
- “十二五”规划要求，综合考虑未来发展趋势和条件，今后五年经济社会发展的主要目标是（ ）A.经济直线快速发展 B.结构调整取得重大进展 C.科技教育水...
- 某医疗机构药师为某肝癌患者调剂可待因片的处方 该处方的印刷用纸为A.淡黄色 B.淡绿色 C.淡红色 D.白色
- 关于小儿脑和脊髓发育不正确的是A．新生儿脑重占体重的25％B．1岁时脑重达370克C．3岁时神经细胞分化基本完成D．神经纤维髓鞘化到8岁完成 ...
- 反射时间的长短主要取决于A 刺激的性质B 刺激的强度C 感受器的敏感度D 神经的传导速度E 反射中枢突触的多少
- 作为生产企业的一种期量标准，节拍适用于()生产类型的企业。A:单件B:小批量C:成批轮番D:大批量流水线
- 综合管廊主要施工方法（ ）等。A、现浇法 B、明挖法 C、盖挖法 D、盾构法 E、锚喷暗挖法
- 某企业资产总额为100万，负债为20万元，再以银行存款30万元购进材料，并以银行存款10万元偿还借款后，资产总额为()。A:60万元 B:90万元 C...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0574秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次