证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ) ,切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ) ,切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
选项 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定, 加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。

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