证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
选项 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.
答案 C
解析 根据《证券法》第190条的规定, 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的. 责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。 给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格 ,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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