证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

选项 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ.

答案 A

解析根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：① 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；② 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③ 使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A 营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

分享到：

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易...

相关内容：证券公司,证券,资产管理,业务,行为,贬损,同行,不正当竞争,手段,争揽,欺诈,内幕交易,证券交易

猜你喜欢

访问排行

联系我们