证券公司应当( ) 。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突． 切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。A: 建立健...
相关内容：证券公司,证券经纪,业务,统一,管理,公司,客户,利益,冲突,义务,合法权益,行为
- 我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近( )年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A...
- 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。A:对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上...
- 证券公司应当与客户签订载人中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。A:证券公司B:证券交易所C...
- 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业...
- 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ．接受他人委托从事证券投资Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手...
猜你喜欢
- 为避免氧气的存在而加速药物的降解A.采用棕色瓶密封包装B.产品冷藏保存C.制备过程中充入氮气D.处方中加入EDTA钠盐E.调节溶液的pH
- 在土地的权属中，最主要的是土地的( )。A:使用权B:继承权C:支配权D:收益权E:所有权
- 起重机起吊液态金属、有害物、易燃易爆物等危险品时，起重机司机当在吊运前检查制动器，并进行试吊，确认没有问题后再吊运。正确的试吊方法是以()进行。A:小高度...
- 有抑制伤口愈合作用的是（）。A.麻黄素滴鼻液 B.肾上腺素受体激动剂 C.糖皮质激素鼻喷雾剂 D.氨酚伪麻美芬片Ⅱ E.泼尼松
- 舌癌好发部位是()A．舌背B．舌腹C．舌根D．舌尖E．舌侧缘
- 国际货币基金组织分配特别提款权形成的国际收支应计入国际收支平衡表的( )项目。A、经常 B、资本与金融 C、结算或平衡 D、权益
- 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（ ）。A、内幕交易 B、操纵市场 ...
- 对于尚在试验阶段的新技术、新工艺、新设备、新材料，应采取积极和慎重的态度，这充分体现了生产工艺技术选择的()原则。A.先进性 B.适用性 C.可靠...
- 关于刑事案件的新闻报道，下列说法中错误的是（ ）。A.媒体在案件宣判前对其进行报道时，应加上“被指控”“涉嫌”等 B.媒体对正在审理的案件可以发表评...
- 三期皮肤梅毒常见者有下列哪些A．结节性梅毒疹B．树胶样肿C．近关节结节D．梅毒性白斑E．扁平湿疣
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0497秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次