下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ...
相关内容：证券,业务,专业人员,范围,证券公司,自营,经纪,投资咨询,受托,投资管理,等业务,相关,部门,管理,人员
- 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
- 下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。A:在交易所上市交易满3个月 B:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值...
- 我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。A:证券信息 B:股票信息 C:证券研究报...
- 投资主办人有（）情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2...
- 上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。A:10：50 B:10；...
猜你喜欢
- 下列哪类药物宜用泡法处理（ ）。A、质地坚硬，短时间水分不易渗入的药材B、质地疏松的叶类药材C、质地松软，水分易渗入的药材D、毒性药材E、...
- 外用药常用的是A.九华膏 B.地奥司明 C.联苯苄唑乳膏 D.聚甲酚磺醛栓 E.苯酴甘油-水溶液
- 关于采用初始清单法识别风险的说法中，正确的有（ ）。A、初始清单可由有关人员利用所掌握的丰富知识设计而成 B、建立初始清单是为了便于人们较全面地认识...
- 某地方建设行政管理部门于2007年5月10日针对某建筑公司恶意拖欠劳务费用下发了给予其一年内禁止在本区域内参加投标的处罚决定，建筑公司于2007年5月15...
- 管道系统压力试验前应具备的条件有（ ）。A．管道安装工程均已按设计图纸全部完成 B．试验用的压力表在周检期内并已经校验，其精度符合规定要求 C．...
- 共用题干 Where Did All the Ships Go?The Bermuda Triangle is one______(51)the gre...
- 2011年A企业在年度决算报表编制前，委托税务师事务所进行所得税汇算清缴的审核。注册税务师发现情况如下：(1)当年4月收到从其投资的境内居民企业B公司分回...
- 发承包双方进行工程竣工结算时的工程量应（）。A.与按施工图图示尺寸计算得到的工程净量相吻合 B.按双方在合同中约定应予计量的且实际完成的工程量确定 C...
- 有关眼睑黄色瘤的诊治哪项是错误的 ( )A、面积不大者可切除直接缝合B、据分析，伴有高脂血综合征者术后易复发C、如面积较大，切除后应行皮片...
- 成人颅盖骨最薄弱处为( )A、前囟点 B、人字点 C、翼点 D、乳突部 E、额部
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0569秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次