在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。 Ⅰ.资产配置比例控制 Ⅱ.项目集中度控制 Ⅲ.自营总规模的控制 ...
相关内容：证券公司,自营,业务,运作,部门,日常,经营中,原则,资产,配置,比例,控制,项目,集中度
- 证券、期货投资咨询业务的界定包括()。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务...
- 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析...
- 在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括()...
- 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得()的罚款。A:1万元以上10万元以下B:3万...
- 我国证券公司的设立采取( )。A:有限责任公司或股份有限公司B:合伙C:个人独资企业D:股份合作制
猜你喜欢
- 以下关于阿尔茨海默病和抑郁症假性痴呆的鉴别要点不正确的是A、抗抑郁药物可在短期内缓解后者的抑郁情绪并改善认知功能B、后者的临床症状可以具有昼重夜轻的变...
- 患者女．32岁。孕38周，"破水"3小时急诊入院。血压110/85mmHg，胎头高浮，胎心120次／分，等待自然分娩。"破水"超过多长时间应使用抗...
- 在编制双代号时标网络计划时，时间参数在时标计划表上确定节点位置，如果先计算各工作的最早时间参数，再根据最早连线完成。这样的编制方法称为( )。A、 直...
- 牙龈健康时，正常的探诊力量，探针应止于A.牙槽嵴顶 B.结合上皮中部 C.结合上皮冠方 D.结合上皮根方的结缔组织中 E.结合上皮与根面之间的牙面上
- 银行消费者的受尊重权是指在银行消费过程中，消费者享有的（ ）等权利。A.人格尊严 B.生活习惯 C.民族风俗习惯 D.个人价值观
- 组织实施现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，检查人员少于2人或未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。（ ）
- 患者，男，9岁，面中份凹陷，面下1／3高度偏小，下颌前伸，前牙反，可退至切。磨牙近中关系，ANB0°。上前牙略内倾。下前牙直立若采用矫形治疗何种矫治器...
- 集团额度必须由一个对所有集团关系负责的会计主管进行监管和控制。()
- 关于药物变态反应的论述，错误的是A.药物变态反应与人自身的过敏体质密切相关 B.药物变态反应绝大多数为后天获得 C.结构类似的药物会发生交叉变态反应 ...
- 国债发行时已确定利率基数，但此基数可随市场物价水平上涨而上浮的国债称为( )。A:自由国债 B:固定利率国债 C:市场利率国债 D:保值国债
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1176秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次