证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C、Ⅰ. Ⅲ D、Ⅱ. Ⅳ
答案 A
解析 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,共处以3万元以上30万元以下的罚款。

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