下列选项中，证券公司违反《证券公司監督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列选项中，证券公司违反《证券公司監督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（） Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

答案 A

解析证券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格:（1）未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，共报送审计报告。（2）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或委托给他人经营管理。（3）未按照规定持证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。（4）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。（5）推荐的产品或者服务与

分享到：

下列选项中，证券公司违反《证券公司監督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，...

相关内容：选项,证券公司,证券公司監督管理条例,规定,主管,人员,责任人员,单处,3万元,10万元,罚款,情节

猜你喜欢

访问排行

联系我们