按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法...
相关内容：证券业从业人员执业行为准则,规定,证券业,所在,机构,处分,违法,违规,国家,决定
- 在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（ ）转报。A:国家发改委B:行业管理部门C:省发展改革部门D:计划单列市发...
- 下列关于政府机构的说法中，正确的是( )。Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支...
- 下列选项中，属于处罚处分信息的是()。Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒...
- 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括()。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管A:Ⅰ.ⅡB:Ⅱ.ⅣC...
- 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施包括（ ）。Ⅰ.专设账户、单独管理Ⅱ.证券公司自营情况报告Ⅲ.刑事处罚Ⅳ.中国证监会的监管A:Ⅱ....
猜你喜欢
- 关于项目风险分析中概率树分析的说法，正确的是()A:该方法适用于风险因素相互独立的情况 B:该方法适用于测算风险事件发生的概率 C:该方法适用于风险因...
- 可能引起男性乳房增大的抗高血压药是（） 查看材料A.阿利克仑(阿利吉仑) B.氨氯地平 C.卡托普利 D.硝普钠 E.甲基多巴
- A．脾虚痰浊B．气阴两虚C．脾胃虚弱D．肝胃不和E．脾失健运妊娠早期，恶心，呕吐酸水或苦水是
- Mary said mildly that she was just curious.A gently B shyly C weakly D wildly
- 我国已颁布的会计准则有()。A 《企业会计准则》 B 《小企业会计准则> C 《事业单位会计准则》 D 《政府会计准则》
- 纵切面粗糙，纤维性强，黄白色，纹理不明显的是A.野葛B.甘葛藤C.北豆根D.天花粉E.山豆根
- 本月应付职工工资5万元，其中生产工人工资4万元，车间管理人员工资2000元，企业管理人员工资8000元。下列会计科目中，与该项经济业务相关的有（ ）。A...
- 急性乳腺炎的主要病因是A、乳腺受挤压B、不恰当的按摩C、产后抵抗力下降D、细菌侵入E、乳汁淤积
- 女性，34岁，乏力、食欲减退、咳嗽1个月，低热、盗汗1周，胸片示右肺上叶尖段片状模糊阴影伴空洞形成。体检未发现阳性体征。诊断可能性最大的是(?)A．肺...
- A．山楂B．麦芽C．谷芽D．鸡内金E．神曲善消米面薯芋食积并能回乳的药物是
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0619秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次