证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 A
解析 证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。

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