如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，则应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，则应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下 B、30万元以上60万元以下 C、10万元以上60万元以下 D、3万元以上30万元以下

答案 C

解析 C 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

分享到：

如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，则应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违...

相关内容：证券公司,资产,托管,机构,证券,结算,规定,客户,委托,违法,所得,罚款

猜你喜欢

访问排行

联系我们