未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...
相关内容：规定,证券,自营,账户,资产管理,客户,证券交易所,违法,所得,罚款
- （ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A:A级债券B:B级债券C:C级债券D:D级债券
- 股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。A:现值理论B:预期理论C:合理收益理论D:流动性理论
- 下列属于非证券金融市场的是()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.ⅣC:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ...
- 设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低...
- 下列选项中，属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总...
猜你喜欢
- 牙防指导组派出一专家小组到某氟牙症流行地区调查流行状况及其影响因素。根据研究计划，他们进行了以下工作学龄前儿童用含氟牙膏刷牙应该A．用含氟化钠的牙膏 ...
- 酸性耐火材料是指以（ ）为主要成分的耐火材料。A.氧化钙 B.二氧化硅 C.三氧化二铝 D.氧化镁
- 简述阿特金森的成就动机理论。
- 根据《中华人民共和国环境影响评价法》，建设项目依法应当进行环境影响评价而未评价，或者环境影响评价文件未经依法批准，审批部门擅自批准该项目建设的，对直接负责...
- 记忆的过程不包括A．验证B．保持C．再忆D．回忆E．识记
- 《环境管理体系-规范及使用指南（GB/T24001-2001）》由（）五大要素构成。A:方针，策划，实施与运行，检查和纠正措施，管理评审B:范围，总要...
- 医院应把识别烟草使用情况纳入常规诊疗属于A 减少被动吸烟的策略与措施B 减少新吸烟者的策略与措施C 适合社区戒烟的策略与措施D...
- 某建设项目施工中，发现地下古墓葬，因建设工期紧迫，需要对其进行抢救性发掘，则应当由()组织发掘。A:建设单位B:施工单位C:建设单位和施工单位...
- 有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5
- 教师（ ）是受聘任教、晋升工资、实施奖惩的依据。A、学历水平 B、业务水平 C、工作成绩 D、考核结果
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0808秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次