证券、期货投资咨询人员未按规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A、一万元以上 ...
相关内容：证券,期货,投资咨询,人员,报告,义务,地方,单处,违法,所得,罚款,一万元
- 《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ.发行Ⅱ....
- 我国证券交易所的决策机构是（ ）。A:会员大会B:专门委员会C:董事会D:理事会
- 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A:证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B:担保证券的记录以及发行人权利的行使...
- 从（ ）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。A:2004年3月21日B:2004年12月6日C:20...
- 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。A:债权人的权利B:股东的权利C:债权人的义务D:债权人的责任
猜你喜欢
- 可促进胃液分泌的是A:广藿香 B:五加皮 C:独活 D:苦杏仁 E:枸杞子
- 地下连续墙施工时，泥浆的主要作用是（ ）。A、降低土层硬度B、维持槽壁稳定C、冷却与润滑D、便于钢筋笼放置E、携渣
- 下列与系统性红斑狼疮的发病有关的因素有A．肥胖B．低嘌呤饮食C．青霉胺D．妊娠E．过度日光照射
- 下列属于农业风险意外事故的是()。A:暴雨B:高温C:地震D:虫害E:草害
- A．Graham-Steel杂音B．胸骨右缘第2肋间收缩期杂音并向颈部传导C．胸骨左缘第3～4肋间舒张期叹气样杂音D．大炮音E．胸骨左缘第...
- 茶几对于（ ）相当于（ ）对于衣服A.杯具衣柜 B.茶具模特C.沙发商场 D.杯子熨斗
- 在个人所得税征管中，对财产租赁所得一次收入畸高的，可以实行加成征收。
- 肺心病时最常见的心脏改变是A．左心房+左心室肥大B．左心室+右心室肥大C．左心房肥大D．右心房肥大E．右心室肥大
- 患者男性35岁患者，诊断为重度主动脉瓣狭窄，拟行心内直视术，术前一天突感左心前区疼痛，伴冷汗、恶心。如此病人心绞痛时HR125次/分，V导联提示ST段...
- 共用题干 某女孩，6岁，2个月来反复突发突止的意识障碍，表现为突然动作中断，呆立凝视，呼之不应，手中物体掉落，但从不跌倒，持续数秒钟缓解。该患者首选的治...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1373秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次