证券公司自营业务的内部控制应包括（）。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司自营业务的内部控制应包括（）。
Ⅰ.建立“防火墙”制度
Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案 A

解析自营业务的内部控制。（1）建立“防火墙”制度。（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可査证。（4）证券公司应建立独立的实时监控系统。（5）通过建立实时监控系统全方位自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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