按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 D
解析 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事有违规定的活动,除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四个选项外,下列活动也不得从事:利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;损害社会公共利益和所在机构或者他人的合法权益等。

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