投资主办人有()情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合二般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题投资主办人有()情形的，不予通过年检。
Ⅰ.不符合二般证券业从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 A

解析投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

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