主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对询价对象不得配售股票的情形有()。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.未在规定时间内报价...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对询价对象不得配售股票的情形有()。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅲ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 D
解析 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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