下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营...
相关内容：管理,目标,说法,风险,基金,管理人,管理体系,经营
- 世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”?成立于（ ）。A、1768 B、1686 C、1420 D、1868
- 契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A、法律主体资格 B、投资者地位 C、基金组织方式和营运依据 D、基金规模
- 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940
- 老基金存在的问题不包括（ ）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境...
- 开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A、可进行长期投资和全额投资 B、可投资于流动性相对较弱的资产 C、更好的激励约束机制 D、没有赎回压力
- 开放式基金所特有的风险是（ ）。A、合规风险 B、技术风险 C、巨额赎回风险 D、基金自身的管理风险
- 基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。A、完整性 B、规范性 C、真实性 D、灵活性
- 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A、回避 B、确保个人的利益优先 C、确保所在机构的利益...
- 基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。A、投资人利益优先 B、公司利益优先 C、投资人收益一风险匹配 D、公司收益一风险匹配
- 基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。A、健全性 B、有效性 C、相互制约 D、独立性
猜你喜欢
- 某企业为单步骤简单生产企业，设有一个基本生产车间，连续大量生产甲、乙两种产品， 采用品种法计算产品成本。另设有一个供电车间，为全厂提供供电服务，供电车间的...
- A．结肠癌B．溃疡性结肠炎C．肠易激综合征D．习惯性便秘E．肠结核女性，35岁，大便56次／日半年，稀便，无黏液或血便，伴午后低热，盗...
- 共用题干 某技术改造项目有三个互斥方案，其投资额和经营费用见下表：根据以上资料，回答下列问题：考虑了时间价值的动态评价方法是()。 A:投资回收期法 B...
- 求助者一般资料：男性，33岁，大学毕业，国家公务员。 求助者主诉：婚姻不美满，妻子有外遇，自己想与妻子离婚但又怕给孩子造成负面的影响，对妻子既不满又...
- 参与协同凝集试验的是A.肺炎链球菌B.A群链球菌C.流感嗜血杆菌D.金黄色葡萄球菌E.肠产毒型大肠埃希菌
- 我国《旅游法》规定，国务院旅游主管部门和县级以上地方人民政府应当根据需要建立旅游公共信息和咨询平台，无偿向旅游者提供（）等必要信息和咨询服务。A.旅游景区...
- 五行相克的关系中，火的"所不胜"是A．木B．火C．金D．水E．土
- 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A:期货公司交易系统 B:期货公司结算系统 C:期货交易所交易结算系...
- 在下颌下腺肿瘤的诊断中，以下哪种是一种准确率较高的定性诊断方法A. CT B.术前活检 C.细针吸取活检 D.B超 E. MRI
- 瓜蒌治疗胸痹、结胸是取其什么功效A、利气开郁，导痰浊B、润肠通便C、清热散结消肿D、宽胸散结E、清热降气化痰
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1262秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库14次