下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B、减少违规处罚导致的损失 C、减少声誉风险导致的潜在损失 D...
相关内容：管理,意义,说法,错误,基金,管理人,控制,违规,风险,处罚,损失,声誉,潜在
- 世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”?成立于（ ）。A、1768 B、1686 C、1420 D、1868
- 契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A、法律主体资格 B、投资者地位 C、基金组织方式和营运依据 D、基金规模
- 美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。A、41 B、42 C、32 D、31
- 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940
- 开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A、可进行长期投资和全额投资 B、可投资于流动性相对较弱的资产 C、更好的激励约束机制 D、没有赎回压力
- 开放式基金所特有的风险是（ ）。A、合规风险 B、技术风险 C、巨额赎回风险 D、基金自身的管理风险
- 开放式基金的认购采取（ ）的方式。A、金额认购 B、份额认购 C、差额认购 D、一篮子股票认购
- 基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。A、完整性 B、规范性 C、真实性 D、灵活性
- 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A、回避 B、确保个人的利益优先 C、确保所在机构的利益...
- 基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。A、投资人利益优先 B、公司利益优先 C、投资人收益一风险匹配 D、公司收益一风险匹配
猜你喜欢
- 在韦氏智力量表中，VIQ是（ ）的英文缩写。(A)言语智商 （B)操作智商(C)总智商 （D)智商
- 零点集团针对全国 30 个直辖市或省会城市居民的环保意识和环保行为，进行了“中国公 众环保指数”调查。 2010 年中国公众环保指数得分为 69.5 分，...
- 以下选项，属于加德纳多元智能维度的是（ ）。A.逻辑—数学智力 B.音乐智力 C.成功智力 D.人际智力
- 小刚告诉社会工作者小王，因与同学打架，学校打算处分他。小王耐心地倾听了事情的经过。为了了解全面情况，在获得小刚认可后，小王与其班主任进行了沟通。小王的做法...
- 某铁路桥梁工程构造如下：桥墩基础采用直径为1. 5m，桩长25～30m的钻孔桩，低桩承台；桥梁下部结构为一般墩台。地质条件如下：原地面往下依次为黏土、砂性...
- 根据《中华人民共和国水土保持法》，对生产建设活动中产生的废弃砂、石、土、矸石、尾矿、废渣等的存放地，应当采取的措施包括()。A:拦挡 B:坡面防护 C...
- 职业技能的特点包括（）。A.专业性 B.遗传性 C.层次性 D.综合性
- 对于类风湿关节炎的描述，下列哪项不正确A．其发生与免疫机制和HLA-DB抗原有关B．是一种非特异性炎症C．临床表现为多发性和对称性关节炎D．病...
- 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。[2010年6月真题]A.期货公司不承担责任 B.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失...
- 有头疽的特征A.初起有多个粟粒状脓头 B.初起光软无头，红肿疼痛，范围6~9cm C.初起疮形如粟粒状脓头，坚硬根深 D.初起皮肤片状红斑，边界清楚...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0959秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次