（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程...
相关内容：审批,核准权,基金,管理人,托管人,及其他,活动,中介,机构,监督管理,运作,过程
- ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。A.8位 B.3位 C.2位 D.4位
- 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.50% B.80% C.6...
- （ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别
- （ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚...
- （ ）是投资基金中最主要的一种类别。A.私募股权基金 B.对冲基金 C.证券投资基金 D.另类投资基金
- （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 ...
- （ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.行政处罚
- （ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业 B.个人居民 C....
- 目前国内的基金投资者有可能通过（ ）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.商业银行A.Ⅰ、...
- 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）。A.基金研究分析人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.销售机构的管理人员 D.总部从事基金宣传...
猜你喜欢
- 可引起出血性膀胱炎的毒物主要为A.5-氯-邻甲苯胺 B.联苯胺 C.对苯二胺 D.二硝基苯 E.三硝基甲苯
- 某企业设计薪酬制度时，将员工的职位划分为五个级别，按员工所处的职级确定其基本薪酬的水平和数额，该企业采用的薪酬制度设计方法是()。A:职位分类法B:职...
- 生成胆汁的物质基础是A．心之营气B．肺之宗气C．脾之谷气D．肝之精气E．肾之精气
- 钙化不全的沟称为A.发育沟 B.窝 C.裂 D.点隙 E.沟
- 马斯洛的需要层次理论认为，人类需要的最髙层次是（）。A.归属 B.自我实现 C.尊重 D.生理
- 下列项目用地必须办理建设用地使用权出让手续的是（ ）。(2008年真题)A.“鸟巢”场馆建设用地 B.国家大剧院建设用地 C.地方政协办公用地 D...
- A．免疫性B．代谢性C．退化性D．内分泌性E．地理环境性大骨节病按病因分类属于（）。
- 某项目进口一台大型生产设备，采用离岸价格(FOB)形式，则该进口设备原价不包括()。A:国外运费 B:国外运输保险费 C:国内运费 D:关税
- 大卫?艾克提出的品牌资产的“五星”概念模型中，消费者对于品牌的记忆程度称为（）。A.品牌认知度 B.品牌忠诚度 C.品牌联想度 D.品牌知名度
- 共用题干 第三篇Fight against the Side Effects of Cancer TreatmentOnce the hard deci...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0501秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次