下列说法中正确的是( ) Ⅰ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚实...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列说法中正确的是( ) Ⅰ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚实状况、过往业绩等情况 Ⅱ.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。 Ⅲ.外包机构应具备开展外包业务营运能力和风险承能力审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅳ.外包机构及其从业人员,应当遵守法律法规及合同或协议的规定,诚实守信、勤勉尽责,恪尽职守
选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案 C
解析 根据《基金业务外包服务指引》第五条基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚实状况、过往业绩等情况;并与外包机构签订书面外包服务合同协议,明确双方的权利义务及违法责任。 第七条 外包机构应具备开展外包业务营运能力和风险承能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送。 第十一条 外包机构及其从业人员,应当遵守法律法规及合同或协议的规定,诚实守信、勤勉尽责,恪尽职守,防止利益冲突,不得从事侵占经济资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。

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