下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（ ）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（ ）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（ ）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（ ）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. Ⅰ.Ⅱ....

下列表述中，不正确的是（ ）。 Ⅰ.清算与交收统称为结算 Ⅱ.清算又称交收 Ⅲ.交收简称结算 Ⅳ.清算又称结算A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ...

我国企业债券经历的阶段包括（ ）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.发展期 Ⅲ.整顿期 Ⅳ.再度发展期A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ...

我国的公司债券和企业债券的区别有（ ）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A. Ⅰ.Ⅱ. ...

申请证券上市交易应当满足的条件有（ ）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...