证券公司不得()。A:代客户下达交易指令 B:利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C:代客户修改交易密码 D:为客户从事期货交...
相关内容：证券公司,客户,交易,指令,利用,编码,资金,账号,期货,结算,账户,密码
- 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。()
- 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。()
- 单位客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。()
- 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过期货交易系统反馈期...
- 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存...
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。()
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。()
- 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。()
- 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
- 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提供的反担保除外。()
猜你喜欢
- A．多需要用PEEP通气B．未禁食的饱胃患者C．使用扩血管药D．禁忌单独使用吗啡E．慎用PEEP通气肺气肿老年患者术前用药应
- 已学习和掌握得相当熟练的动作，不假思索即可做出的反应称为( )。A.促进反应 B.懈怠反应 C.优势反应 D.弱势反应
- 下列关于GTP结合蛋白（G蛋白）的叙述，错误的是A.膜受体通过G蛋白与腺苷酸环化酶耦联 B.可催化GTP水解为GDP C.霍乱毒素可使其失活 D.有三种亚...
- 在冬期施工某一外形复杂的混凝土构件时，最适宜采用的模板体系是()。A、木模板体系 B、组合钢模板体系 C、铝合金模板体系 D、大模板体系
- 2021 年 3 月，张清和教授率领的国际研究团队，首次在（ ）上空发现了类似台风的“太空台风”。A.海南 B.北极 C.青岛 D.南极
- 以下叙述错误的是A:开窍药辛香走窜，多入丸、散 B:开窍药适用于神志昏迷的实证，以口噤手握、脉来有力为鉴别要点，又有寒闭与热闭之分 C:神志昏迷的虚证...
- 从服务的内容来分，不属于涉税服务业务的是()。A:税务咨询类服务B:申报准备类服务C:诉讼咨询类服务D:涉税代理类服务
- 价格指标是指将能够影响货币政策的反映资金价格的变量作为中介目标，如()等。A:信贷规模、汇率 B:利率、汇率 C:基础货币、货币供应量 D:利...
- 女性，25岁。无意中发现右乳腺上方无痛性肿物，诊断为乳腺纤维腺瘤。应采取的治疗方法是A．限期手术B．择期手术C．中药治疗D．立即手术E．口...
- 某企业进行人力资源需求与供给预测。经过调查研究与分析，确认本企业的销售额(单位：万元)和所需销售人员(单位：人)成正相关关系，并根据过去10年的统计资料建...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0821秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次