某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予（）罚款A. 50万元以上100...
相关内容：期货公司,交易,对象,利润,16万元,期货,价格,影响,监督,管理机构,罚款,50万元,100...
- 期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7...
- 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。...
- 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。[2014年5月真题]A.100万 B.80万 C.50万 D.30万
- 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或不批准的决定。[2014年5月真题]A.1 B.2 C.3 D.6
- 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。（）
- 期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。（）
- 申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）
- 期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
- 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）[2012年6月真题]
- 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.公司尚不公开发布...
猜你喜欢
- 材料1:本世纪初开始,我国广大社会成员公共需求的全面、快速增长同公共产品的短缺与 基本公共服务不到位的问题成为日益突出的阶段性矛盾。首先，是形成城乡协调发...
- 女性，46岁，情绪低对周围一切感到兴趣索然。自觉工作太吃力，一切懒于料理，不参加外界活动，整日卧床少动A意志缺乏 B意志增强 C意志减退 D作态 E蜡样屈曲
- 下列可能给商业银行带来短期可占用资金的项目有()。A:应收账款B:应收利息C:应付利息D:应付税金E:应付股息
- 食品卫生监督员（ ）A.使用的洗涤剂，消毒剂应当对人体安全、无害 B.对生产经营者提供的技术资料有保密的义务 C.进行食品卫生检验并出具检验报告 ...
- 《物业管理条例》调整和规范的范围仅限于（ ）所进行的物业管理服务活动。 A.物业服务的范围 B.物业服务的行为准则C.业主选聘物业服务企业 D...
- 在确定是否存在管理层以前未识别或未向注册会计师披露的关联方关系或交易时，下列文件中，注册会计师应当检查的不包括（ ）。A.实施审计程序时获取的银行回函 ...
- 男性，45岁，酗酒后8小时出现中上腹疼痛，放射至两侧腰部，伴恶心、呕吐。体检：腹部有压痛、肌紧张及两侧腰腹部出现蓝棕色斑，血压75/55mmHg，脉搏11...
- 下列各项中，属于资产负债表中“存货”项目反映内容的有（ ）。A.库存商品 B.发出商品 C.材料成本差异 D.委托加工物资
- 汉朝法律儒家化的表现有（ ）。A.春秋决狱B.上请C.秋冬行刑D.亲亲相隐
- 某大型综合楼二层为室内商业街，由于某商铺用火不慎引发店面火灾，商铺业主及时报警。该综合楼消防控制室值班人员在接到报警后，采取应急程序处置火灾的各项做法中，...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0419秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次