证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
相关内容：证券公司,业务,规则,内部控制,风险,隔离,制度,营业部,情况,3个月,中国,检查,报告
- 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。A.学历和学位证明 B.申请书 C.2位推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明
- 期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。A.成立卮无正当理由超过3个月未开始营业 B.主动提...
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（）。A.未经许可擅自开展介绍业务 B...
- 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（）A.建立并执行当日负债结算制度 B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结...
- 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。A.责令停业整顿 B.指...
- 期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制 B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职...
- 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A.按规定履行信息披露义务 B.向股东承诺共担风险 C.向股东作获利保证 D.将开户资...
- 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各神收益等孳息归属（）A.期货投资者 B.期货公司 C.保障基金 D.中国证监会
- 下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。A.国家机关 B.事业单位 C.中国期货业协会的工作人员 D.民营企业
- （）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会 B.财政部 C.保障基金管理机构 D.期货交易所
猜你喜欢
- 患者，男性，63岁，因右下肢静脉曲张行静脉剥脱手术，术后护理措施正确的是( )。A．卧床2周 B．抬高右腿30° C．右腿完全制动 D．弹力绷带...
- A．胸膜腔穿刺抽气B．闭式胸膜腔引流C．剖胸手术D．观察呼吸变化E．迅速胸膜腔减压开放性气胸需要
- 原癌基因扩增 A出现新的原癌基因产物 B病毒基因组LTO插人细胞原癌基因 C原癌基因内单个碱基的替换 D原癌基因拷贝数增加 E原癌基因移...
- 智力发展的关键期A. 0?1岁 B. 1?3岁 C. 2?3岁 D. 3?7岁 E. 7岁以前
- 2011年5月，艾龙因打牌与邻居发生口角后将对方打成重伤。2011年6月，法院判处他拘役6个月，缓刑6个月执行。而艾龙也成为社区矫正对象。如果你是社会工作...
- 下列选项中，不属于行政行为无效的情形是（ ）。A.行政行为所依据的法律被修改，而依据修改之前的法律作出的行政行为继续实施 B.行政处罚决定书上没有行政主...
- 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产...
- 下列哪种变化最易使醛固酮分泌增加 ( )A、细胞内液容量增加B、细胞外液容量减少C、细胞外液容量增加D、血容量减少E、细胞内液容量减少
- 男，77岁，慢性阻塞性肺病25年。近日受凉后咳嗽加重，咳大量脓性黏痰，不易咳出。护理查体:体温37. 5°C，气促，听诊可闻痰鸣音，伴喘息。此患者最主要的...
- A．漏下，或半产后续下血不绝B．有妊娠下血或腹中痛C．两者均是D．两者均不是胶艾汤可用于治疗
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0837秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次