按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（）。[2012年11月真题]A.测试投资者的金融期货基础知识 B.向投资者全面客...
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- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
- 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
- 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.资金管理 B.内部控制 C.风险隔离制度 D.风险控制制度
- 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。A.受托从事的介绍业务范围 B.客户开户和交易流程、出入金流程 C.交...
- 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（）。A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执...
- 期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A.有关法律 B.有关法规 C.有关规章 D.有关政策
- 可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金（）。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.期货交易所
- 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转...
- 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的...
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