关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。[2010年9月真题]A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B.不得为不符合投资者适...
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- 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徙刑或者拘役。
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
- 期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。
- 制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。A.规范期货从业人员执业行为 B.提高投资收益 C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质 D...
- 期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.警告
- 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.资金管理 B.内部控制 C.风险隔离制度 D.风险控制制度
- 导致期货从业资格注销的情形有（）A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 C.期货公司人员辞职后，...
- 期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A.有关法律 B.有关法规 C.有关规章 D.有关政策
- 可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金（）。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.期货交易所
- 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所章程应当载明的事项包括（）A.注册资本及其构成 B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 C.基本业务制度 D...
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