证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )。A: 向股东作获利保证 B: 按规定履行信息披露义务 C: 向股东承诺共担风险 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )。

选项 A: 向股东作获利保证 B: 按规定履行信息披露义务 C: 向股东承诺共担风险 D: 将开户资料提交期货公司

答案 BD

解析 AC 两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 D项，其第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。 B项，其第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

分享到：

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )。A: 向股东作获利保证 B: 按规定履行信息披露义务 C: 向股东承诺共担风险 ...

相关内容：证券公司,控股,股东,期货公司,开户,做法,信息,义务,承诺

猜你喜欢

访问排行

联系我们