首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )A: 期货公司净资本无法持续达到监管标准...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )

选项 A: 期货公司净资本无法持续达到监管标准 B: 期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C: 股东干预期货公司正常经营 D: 涉嫌占用、挪用客户保证金

答案 ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一) 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四) 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五) 股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

分享到：

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )A: 期货公司净资本无法持续达到监管标准...

相关内容：首席,风险,期货,公司有,情形,公司,住所地,监管部门,报告,董事会,监事会,期货公司,资本,监管,标准

猜你喜欢

访问排行

联系我们

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告 ，并向公司董事会和监事会报告?( )A: 期货公司净资本无法持续达到监管标准...

相关内容：首席,风险,期货,公司有,情形,公司,住所地,监管部门,报告,董事会,监事会,期货公司,资本,监管,标准

猜你喜欢

访问排行

联系我们

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )A: 期货公司净资本无法持续达到监管标准...