期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。A:制定投资者适当性标准的实施方案 B:建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 ...

下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有()。A:客户资料不符合实名制要求 B...

证券公司可以接受以下()的委托从事中间介绍业务。A:本公司控股的期货公司 B:本公司全资拥有的期货公司 C:由同一机构控制的期货公司 D:由同...

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。A: 总经理被暂停职务 B: 总经理被撤销任职资格 C: 总经理被认定为不适当人选...

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )A: 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 ...

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告 ，并向公司董事会和监事会报告?( )A: 期货公司净资本无法持续达到监管标准...

公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。A: 决定对违规行为的纪律处分 B: 检查期货交易所财务， C: 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职...

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A: 金融期货经纪业务资格申请书 B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证...

甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是( )。A: 该转让行为应当报...

下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有( )。A: 保证金制度 B: 持仓限额和大户持仓报告制度 C: 风险准...